風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識(shí)的探索者，寫作是一種獨(dú)特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了不同風(fēng)格的5篇風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

關(guān)鍵詞:企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

隨著中國(guó)企業(yè)不斷發(fā)展壯大，全球化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)走向海外進(jìn)行投資。然而，2004年以來(lái)中國(guó)共有14家企業(yè)在海外發(fā)生巨額虧損，14個(gè)項(xiàng)目累計(jì)虧損達(dá)950.5億元。商務(wù)部公布的最新統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示，中國(guó)目前已經(jīng)在全球177個(gè)國(guó)家、地區(qū)境外投資企業(yè)13000家，對(duì)外投資積累達(dá)到2457億美元。2010年上半年中國(guó)作為收購(gòu)方的并購(gòu)交易額，排在美國(guó)之后，居全球第二位。2011年7月初，中鋁宣布澳大利亞昆士蘭奧魯昆鋁土礦資源開發(fā)項(xiàng)目最終告吹，項(xiàng)目損失高達(dá)3.4億元；2011年6月，中國(guó)鐵建投資沙特輕軌項(xiàng)目虧損達(dá)人民幣41.48億元；2009年底，中化集團(tuán)在海外投資的3個(gè)油氣田項(xiàng)目，累計(jì)虧損1526.62萬(wàn)美元；2009年9月，中國(guó)中鐵在波蘭A2高速公路項(xiàng)目虧損，合同總額4.47億美元。還有一些海外投資虧損具體損失沒(méi)有數(shù)據(jù)顯示。如此巨額的投資虧損不難看出走出去的國(guó)有企業(yè)在內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理方面還有很大的提升空間。

在我國(guó)，風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)管理工作薄弱，是企業(yè)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件的重要原因。2006年6月，國(guó)資委制定并了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（以下簡(jiǎn)稱“指引”），對(duì)于建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作具有一定的意義。2008年6月財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序。然而就2006年國(guó)資委在中央企業(yè)推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作以來(lái)，雖然有較好的效果，但仍然存在一定改進(jìn)空間。本文力求從企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估的實(shí)踐角度，論述全面風(fēng)險(xiǎn)管理思想在企業(yè)實(shí)踐中如何更好的增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、融入企業(yè)文化，為形成自上而下、全員風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化提供支持。

一、企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論簡(jiǎn)介

1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的定義：2006年國(guó)資委的指引對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的定義是，指未來(lái)的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)一般可分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等；并將能否為企業(yè)帶來(lái)盈利等機(jī)會(huì)為標(biāo)志，將風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)(只有帶來(lái)?yè)p失一種可能性)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)(帶來(lái)?yè)p失和盈利的可能性并存)。本文提到的風(fēng)險(xiǎn)主要是指僅帶來(lái)?yè)p失可能性的純粹風(fēng)險(xiǎn)。

2.全面風(fēng)險(xiǎn)管理：根據(jù)指引的定義，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程和方法。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程：指引將全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作分為五個(gè)步驟，如圖所示：

本文主要側(cè)重從收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)踐角度，研究分析如何有效的開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，為制定合理、可行的風(fēng)險(xiǎn)管理策略及解決方案提供可靠保障。根據(jù)指引的規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的解釋如下：

(1)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息：實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，企業(yè)應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)。應(yīng)把收集初始信息的職責(zé)分工落實(shí)到各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位。

(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)應(yīng)對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是指查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的定義描述，分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。

二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)踐方法論介紹

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的介紹及應(yīng)用：

(1)資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況分析法：即按照企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表及損益表、現(xiàn)金流量表等的財(cái)務(wù)資料，風(fēng)險(xiǎn)管理人員經(jīng)過(guò)實(shí)際的調(diào)查研究，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其潛在風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、收入利潤(rùn)構(gòu)成狀況的分析判斷公司經(jīng)營(yíng)管理結(jié)構(gòu)，初步判斷風(fēng)險(xiǎn)可能存在的主要環(huán)節(jié)。通過(guò)財(cái)務(wù)指標(biāo)與行業(yè)的橫向?qū)Ρ确治黾?-5年的縱向分析判斷風(fēng)險(xiǎn)的形成及變化情況。

(2)風(fēng)險(xiǎn)專家調(diào)查列舉法：根據(jù)資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況分析法確定的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)范圍及變化情況，由風(fēng)險(xiǎn)管理人員對(duì)該企業(yè)、單位可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)逐一列出，根據(jù)指引要求劃分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)五大類。根據(jù)對(duì)企業(yè)所處行業(yè)的分析及對(duì)企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的了解，將五大類風(fēng)險(xiǎn)中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行列示，主要體現(xiàn)企業(yè)所處行業(yè)面臨的固有風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)訪談、相關(guān)資料收集了解針對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)所采取的公司層面控制措施，并分析判斷公司層面的剩余風(fēng)險(xiǎn)。

固有風(fēng)險(xiǎn)是指管理層不采取任何措施減少其發(fā)生可能性或影響程度的情況下，原本就存在的風(fēng)險(xiǎn)。

剩余風(fēng)險(xiǎn)是指考慮企業(yè)內(nèi)部控制活動(dòng)的有效性之后，仍然會(huì)發(fā)生某方面或多方面的損失的風(fēng)險(xiǎn)，考慮的是經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部控制管理之后風(fēng)險(xiǎn)仍有可能造成的影響。

(3)分析解析法:指將一復(fù)雜的事物分解為多個(gè)比較簡(jiǎn)單的事物，將大系統(tǒng)分解為具體的組成要素，從中分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及潛在損失的威脅。根據(jù)調(diào)研結(jié)果整理出的剩余風(fēng)險(xiǎn)，分析各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)之間的邏輯關(guān)系。通過(guò)調(diào)研及歷史數(shù)據(jù)搜集，整理出企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)事件，研究分析風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生原因，造成的影響，與各項(xiàng)剩余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行邏輯關(guān)系對(duì)接，從而形成風(fēng)險(xiǎn)邏輯關(guān)系圖。

(4)流程分析法：該種方法強(qiáng)調(diào)根據(jù)不同的流程，對(duì)每一階段和環(huán)節(jié)，逐個(gè)進(jìn)行調(diào)查分析，找出風(fēng)險(xiǎn)存在的原因。通過(guò)訪談收集資料梳理企業(yè)流程現(xiàn)狀，識(shí)別流程目標(biāo)、流程層面風(fēng)險(xiǎn)及控制措施，并將目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)及控制措施進(jìn)行匹配。發(fā)現(xiàn)流程層面的剩余風(fēng)險(xiǎn)，即缺少控制及控制失效的流程風(fēng)險(xiǎn)。

通過(guò)上述方法的應(yīng)用，可發(fā)現(xiàn)公司層面風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行分析分解，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)流程層面風(fēng)險(xiǎn)。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的介紹及應(yīng)用

(1)問(wèn)卷調(diào)查法：通過(guò)將識(shí)別出的公司層面剩余風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)分類編制成公司層面調(diào)查問(wèn)卷，向公司管理人員發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，了解公司管理人員對(duì)公司層面風(fēng)險(xiǎn)的判斷。將識(shí)別出的公司層面剩余風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度劃分級(jí)別，通過(guò)發(fā)生可能性與影響程度的乘積確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

(2)離散度分析法：將問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果進(jìn)行離散度測(cè)試分析，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)卷結(jié)果進(jìn)行逐項(xiàng)分析，找出離散度較大的風(fēng)險(xiǎn)，訪談風(fēng)險(xiǎn)離散度較高的評(píng)分人員，進(jìn)一步了解原因及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)情況。將調(diào)查問(wèn)卷填寫不完整、不合理或者離散度較大的情況進(jìn)行調(diào)整，形成公司層面風(fēng)險(xiǎn)地圖，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為一般風(fēng)險(xiǎn)、重要風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)分布在風(fēng)險(xiǎn)地圖上。

(3)管理層訪談法：將問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果及離散度分析結(jié)果匯總后，掌握公司管理層對(duì)初步識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序結(jié)果的判斷。通過(guò)了解公司管理層的信息，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因，可能導(dǎo)致的影響進(jìn)行更為深入的溝通和分析。

(4)德?tīng)柗品ǎ菏遣捎帽硨?duì)背的方式征詢專家小組成員的意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)幾輪征詢，使專家小組的意見(jiàn)趨于集中，最后做出相對(duì)合理的結(jié)論。德?tīng)柗品ㄓ置麑＜乙庖?jiàn)法，是依據(jù)系統(tǒng)的程序，采用匿名發(fā)表意見(jiàn)的方式，即團(tuán)隊(duì)成員之間不得互相討論，不發(fā)生橫向聯(lián)系，只能與調(diào)查人員發(fā)生關(guān)系，以反復(fù)的填寫問(wèn)卷，以集結(jié)問(wèn)卷填寫人的共識(shí)及搜集各方意見(jiàn)，可用來(lái)構(gòu)造團(tuán)隊(duì)溝通流程，應(yīng)對(duì)復(fù)雜任務(wù)難題的管理技術(shù)根據(jù)初次問(wèn)卷調(diào)查的分析結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)使用德?tīng)柗品ǎY(jié)合離散度分析及管理層的意見(jiàn)反饋，組織公司主要管理人員參加風(fēng)險(xiǎn)討論會(huì)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序靠前的風(fēng)險(xiǎn)逐項(xiàng)討論，進(jìn)行第二輪背對(duì)背的問(wèn)卷調(diào)查，統(tǒng)一管理人員對(duì)公司層面風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，并積極討論應(yīng)對(duì)策略，明確風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任歸屬。根據(jù)集體討論的最終結(jié)果，形成最終的公司層面風(fēng)險(xiǎn)排序結(jié)果。

三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估實(shí)踐方法論的應(yīng)用說(shuō)明及局限性

1.企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作在開展過(guò)程中往往存在“落地難”的問(wèn)題，采用有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法能夠相對(duì)準(zhǔn)確的找出公司層面存在的主要問(wèn)題。由于公司層面風(fēng)險(xiǎn)涉及范圍較廣，邏輯關(guān)系相對(duì)復(fù)雜，容易出現(xiàn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)顆粒度不一致的問(wèn)題。如何有效的體現(xiàn)實(shí)際存在的公司層面風(fēng)險(xiǎn)，并以相對(duì)清晰的邏輯關(guān)系進(jìn)行列示和關(guān)聯(lián)，可能直接影響到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)的合理有效性，需要在實(shí)際工作中不斷的摸索總結(jié)。

2.企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作要與內(nèi)控體系建設(shè)工作緊密結(jié)合。本文介紹的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估方法主要基于公司層面風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略、提出風(fēng)險(xiǎn)管理方案及監(jiān)督改進(jìn)的工作與內(nèi)控體系建設(shè)工作相結(jié)合，將公司層面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步分解為流程層面風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)更有助于全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的落地。

3.本文主要從定性分析的角度提供了公司層面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估的方法及應(yīng)用實(shí)踐，對(duì)于定量分析的內(nèi)容尚未進(jìn)行有效說(shuō)明，有待進(jìn)一步探索研究。

參考文獻(xiàn)：

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摘要探討科技評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)管理之間的內(nèi)在聯(lián)系，從闡述科技評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理的概念、方法等入手，研究將科技評(píng)估運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)管理的可行性。

關(guān)鍵詞科技評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)管理

1科技評(píng)估

1.1科技評(píng)估的概念

2000年12月28日科技部頒發(fā)的《科技評(píng)估管理暫行辦法》將科技評(píng)估定義為“是指由科技評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方明確的目的，遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對(duì)科技政策、科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科技成果、科技發(fā)展領(lǐng)域、科技機(jī)構(gòu)、科技人員以及與科技活動(dòng)有關(guān)的行為所進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評(píng)判活動(dòng)”。從更廣泛的意義上來(lái)講，科技評(píng)估是對(duì)與科學(xué)技術(shù)活動(dòng)有關(guān)的行為，根據(jù)委托者的明確目的，由專門的機(jī)構(gòu)和人員依據(jù)大量的客觀事實(shí)和數(shù)據(jù)，按照專門的規(guī)范、程序，遵循適用的原則和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)的方法所進(jìn)行的專業(yè)化判斷活動(dòng)。其結(jié)果要?dú)w結(jié)為能夠回答委托者特定目的評(píng)估結(jié)論和評(píng)估分析。

1.2科技評(píng)估的范疇

科技評(píng)估的范疇主要是職能性評(píng)估和經(jīng)營(yíng)性評(píng)估兩大方面，職能性評(píng)估是指對(duì)政府科技活動(dòng)有關(guān)行為進(jìn)行的客觀的、科學(xué)的評(píng)價(jià)和判斷，為政府有關(guān)部門發(fā)揮決策、監(jiān)督職能提供服務(wù)。經(jīng)營(yíng)性評(píng)估是指對(duì)企業(yè)或其他社會(huì)組織與科技活動(dòng)有關(guān)行為進(jìn)行的客觀的、科學(xué)的評(píng)價(jià)和判斷，為他們對(duì)被評(píng)事物的決策、判斷提供參考依據(jù)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，科技評(píng)估作為一種咨詢活動(dòng)，不應(yīng)僅僅只為政府決策服務(wù)，還應(yīng)深入到市場(chǎng)中的各類科技活動(dòng)之中，接受非政府機(jī)構(gòu)委托的評(píng)估任務(wù)，如企業(yè)投資項(xiàng)目的科技評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資的科技評(píng)估、企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易中的科技評(píng)估等。

1.3科技評(píng)估的分類

科技評(píng)估可從不同角度分類。從評(píng)估時(shí)間上，可分為事先評(píng)估、事中評(píng)估、事后評(píng)估和跟蹤評(píng)估四類。事先評(píng)估是在某項(xiàng)科技活動(dòng)實(shí)施前所進(jìn)行的評(píng)估，主要包括實(shí)施該項(xiàng)活動(dòng)必要性和可行性兩方面內(nèi)容。它常常帶有預(yù)測(cè)的性質(zhì)，但不同于一般的預(yù)測(cè)分析；事中評(píng)估是在科技活動(dòng)實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行的監(jiān)督性評(píng)估，著重檢驗(yàn)是否按照預(yù)定的目標(biāo)、計(jì)劃執(zhí)行，對(duì)前面工作的進(jìn)展與預(yù)期效果進(jìn)行比較，并對(duì)未來(lái)進(jìn)行預(yù)估，以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，調(diào)整或修正目標(biāo)與策略；事后評(píng)估是科技活動(dòng)完成后進(jìn)行的評(píng)估。另外，從評(píng)估空間上，可分為國(guó)家評(píng)估和地方評(píng)估；從評(píng)估規(guī)模上，可分為宏觀評(píng)估、中觀評(píng)估和微觀評(píng)估；從評(píng)估方法上分，可分為定性評(píng)估、定量評(píng)估及定性與定量相結(jié)合的評(píng)估；從評(píng)估形式上，可分為通信評(píng)估、會(huì)議評(píng)估、調(diào)查評(píng)估、專訪評(píng)估和組合評(píng)估等。

1.4科技評(píng)估的方法

評(píng)估方法有廣義和狹義兩種概念，廣義概念包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估設(shè)計(jì)、信息獲取、評(píng)估分析與綜合、撰寫評(píng)估報(bào)告等評(píng)估活動(dòng)全過(guò)程的方法，狹義概念特指評(píng)估分析與綜合的方法。

科技評(píng)估可選用的方法多種多樣，關(guān)鍵是要依據(jù)不同對(duì)象，有針對(duì)性地選擇評(píng)估方法。常用的分析評(píng)價(jià)方法有定性和定量結(jié)合的方法、多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法、指數(shù)法及經(jīng)濟(jì)分析法和基于計(jì)算機(jī)技術(shù)的評(píng)估方法等。

2風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量和控制，以最少的成本將風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的各種不利后果減少到最低限度的科學(xué)管理方法。風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，都是企圖運(yùn)用系統(tǒng)的、綜合的現(xiàn)代科學(xué)管理方法，有效地?cái)U(kuò)大投資活動(dòng)的有利因素，控制和抑制不利因素，達(dá)到以最小的成本，安全、可靠地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)投資利益的最大化。

2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，是指對(duì)企業(yè)面臨的，以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類和鑒定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的過(guò)程。存在于企業(yè)自身周圍的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣、錯(cuò)綜復(fù)雜，無(wú)論是潛在的，還是實(shí)際存在的，是靜態(tài)的，還是動(dòng)態(tài)的，是企業(yè)內(nèi)部的，還是與企業(yè)相關(guān)聯(lián)的外部的，所有這些風(fēng)險(xiǎn)在一定時(shí)期和某一特定條件下是否客觀存在，存在的條件是什么，以及損害發(fā)生的可能性等，都是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段應(yīng)予以回答的問(wèn)題。在風(fēng)險(xiǎn)投資中，風(fēng)險(xiǎn)一般可以分為兩類：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是由公司之外的各種因素引起的，如戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)衰退、通貨膨脹、高利率等與政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)，是不能通過(guò)多角化投資而分散的，因此又稱作不可分散風(fēng)險(xiǎn)或市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。重要的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有政治風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)也被稱作可分散風(fēng)險(xiǎn)，它是由公司本身的商業(yè)活動(dòng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)帶來(lái)的，如企業(yè)的管理水平、研究與開發(fā)、消費(fèi)者需求的改變、市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)以及法律訴訟等，其可以通過(guò)多角化投資組合而分散，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)。重要的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有決策風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。作為風(fēng)險(xiǎn)投資者，其關(guān)心的往往只是項(xiàng)目的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)完全可以通過(guò)合理的投資組合而得到分散。

2.2風(fēng)險(xiǎn)衡量

風(fēng)險(xiǎn)衡量對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估，以確定其損害程度的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)衡量的方法分為定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法兩大類，定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法又可分為主觀評(píng)價(jià)法和客觀評(píng)價(jià)法，傳統(tǒng)的主觀評(píng)價(jià)法主要有觀察法、資產(chǎn)負(fù)債表透視法和事件推測(cè)法等。現(xiàn)代的主觀風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法致力于將傳統(tǒng)主觀方法涉及到的因素綜合在一起，并且設(shè)法將傳統(tǒng)上的主觀方法的定性分析特征轉(zhuǎn)向定量分析上，由此而將主觀分析擴(kuò)展到能夠同時(shí)完成綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素與測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)臨界值的雙重任務(wù)。現(xiàn)代客觀風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法中，最具代表性的是“Z記分”方法。作為一種綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的方法，“Z記分”方法首先挑選出一組決定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大小的最重要的財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)的數(shù)據(jù)比率，然后根據(jù)這些比率在預(yù)先顯示或預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗方面的能力大小給予不同的加權(quán)，最后將這些加權(quán)數(shù)值進(jìn)行加總，就得到一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的綜合風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?shù)值，將其對(duì)比臨界值就可知企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的危急程度。定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有風(fēng)險(xiǎn)圖法、決策樹法等。

2.3風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制是指在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的分析之后，實(shí)施各種風(fēng)險(xiǎn)控制工具，力圖在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前消除各種隱患，減少損失產(chǎn)生的原因及實(shí)質(zhì)性因素，將損失的后果減少到最低限度。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制的步驟是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)——風(fēng)險(xiǎn)決策——實(shí)施決策方案——方案的成果評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)控制的主要方法有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)抑制等。

3科技評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理

科技評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理既有聯(lián)系也有區(qū)別，科技評(píng)估作為一種專業(yè)化判斷活動(dòng)，在介入風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理后，其任務(wù)便是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和衡量，其結(jié)果作為風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資決策和制定風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案的依據(jù)。可見(jiàn)，在風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理中，科技評(píng)估實(shí)質(zhì)是風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和衡量的過(guò)程，而風(fēng)險(xiǎn)管理還包括了風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施過(guò)程，這樣科技評(píng)估就可以作為風(fēng)險(xiǎn)管理一個(gè)組成部分，實(shí)現(xiàn)兩者的有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)共同發(fā)展。科技評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系如附圖所示：

3.1科技評(píng)估是提高風(fēng)險(xiǎn)投資管理效率的重要手段

科技評(píng)估經(jīng)過(guò)近十年的發(fā)展，已有一整套較為完備的評(píng)估規(guī)范和技術(shù)方法，在評(píng)估設(shè)計(jì)、評(píng)估信息采集、綜合分析、評(píng)估質(zhì)量控制等方面的研究已較為成熟，同時(shí)，由于科技評(píng)估機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期致力于國(guó)家和地方各類科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科研機(jī)構(gòu)等方面的評(píng)估，對(duì)于科技產(chǎn)業(yè)、科技政策等方面的研究也是其他咨詢機(jī)構(gòu)無(wú)法比擬的。而我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)尚處于起步階段，國(guó)家還未出臺(tái)較為完備的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的行政法規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制還很不健全，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理人才培訓(xùn)的投入和重視程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因此，將科技評(píng)估運(yùn)用到風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理中將能充分發(fā)揮其作用，提高管理效率。

3.2科技評(píng)估方法是衡量風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)的有效工具

定量和定性方法相結(jié)合是科技評(píng)估方法應(yīng)用的基本思路，這與現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所采取的方法既有相近又有其獨(dú)到之處，科技評(píng)估中最常用的方法是多指標(biāo)綜合評(píng)估方法，它是在對(duì)多個(gè)影響因素進(jìn)行分析研究之后，設(shè)計(jì)一套相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)體系，并對(duì)每一個(gè)評(píng)估指標(biāo)都制定具體的標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)一的計(jì)算方法，使其能對(duì)金額、人數(shù)等可計(jì)量的指標(biāo)進(jìn)行定量評(píng)估，同時(shí)對(duì)社會(huì)影響等因素亦可做定性評(píng)估的描述。這與上面介紹的“Z記分”方法僅依靠可計(jì)量的數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)基礎(chǔ)相比較更為有效。采取科技評(píng)估方法衡量投資風(fēng)險(xiǎn)也更為準(zhǔn)確、可信。

3.3科技評(píng)估是推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資管理創(chuàng)新的動(dòng)力

引入評(píng)估機(jī)制，使風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的投資選擇與投資決策相分離，使得風(fēng)險(xiǎn)投資管理更為透明化，也遏止了內(nèi)部人員的“暗箱操作”等種種不良現(xiàn)象。通過(guò)獨(dú)立的、專業(yè)化的評(píng)估中介組織的運(yùn)作，將能使風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的管理層能更客觀地認(rèn)識(shí)到投資風(fēng)險(xiǎn)，從而可集中精力于投資決策，通過(guò)管理體制的創(chuàng)新，保證投資的科學(xué)性和安全性，也提高了投資成功率。

3.4科技評(píng)估參與風(fēng)險(xiǎn)投資管理是其自身發(fā)展的需要

科技評(píng)估工作現(xiàn)階段主要是為各級(jí)科技行政管理部門，主要是國(guó)家和省、市科技管理部門服務(wù)，而且大部分科技評(píng)估機(jī)構(gòu)是由科技管理部門所屬的有關(guān)單位，如軟科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、科技咨詢機(jī)構(gòu)、科技情報(bào)機(jī)構(gòu)等部門產(chǎn)生，但由科技管理部門所屬的單位評(píng)估科技管理部門的科技項(xiàng)目、科技計(jì)劃等等，在一定程度和一定范圍內(nèi)不可避免的受到科技管理部門的影響。因而，評(píng)估水平難以提高。因此，科技評(píng)估機(jī)構(gòu)作為一種社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，和各類資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)一樣，應(yīng)逐步社會(huì)化和多元化，如參與到風(fēng)險(xiǎn)投資管理的咨詢工作中，只有社會(huì)化、多元化，才能充分引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，優(yōu)勝劣汰，提高評(píng)估水平，促進(jìn)科技評(píng)估事業(yè)的發(fā)展。

3.5科技評(píng)估促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理

風(fēng)險(xiǎn)投資從進(jìn)入到退出的全過(guò)程中，無(wú)時(shí)無(wú)處不存在著風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施某項(xiàng)投資決策前需要進(jìn)行深入分析以確定各種存在風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；進(jìn)行投資后，還應(yīng)深入到所投資的企業(yè)進(jìn)行跟蹤調(diào)查分析，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)與步驟等，經(jīng)常進(jìn)行科學(xué)的、系統(tǒng)的分析與判斷，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取有效措施，杜絕它的發(fā)生或降低它的危害；風(fēng)險(xiǎn)投資退出后，還要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的效果進(jìn)行測(cè)評(píng)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，作為今后投資決策的參考。可見(jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)需要實(shí)施一系列的評(píng)估，科技評(píng)估的事前、事中和事后評(píng)估能夠滿足這一要求，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)管理。

參考文獻(xiàn)

1國(guó)家科技評(píng)估中心編.科技評(píng)估規(guī)范，科技評(píng)估概論[M].北京：中國(guó)物價(jià)出版社，2001

篇3

［關(guān)鍵詞］供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)誘因；貝葉斯網(wǎng)絡(luò)

［中圖分類號(hào)］F274 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1005-6432（2010）49-0127-02

1 引 言

在供應(yīng)鏈質(zhì)量管理的研究方面,許多事件都說(shuō)明供應(yīng)鏈的某些風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)供應(yīng)鏈的績(jī)效產(chǎn)生巨大的負(fù)面作用,供應(yīng)鏈中的大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素都表現(xiàn)為產(chǎn)品質(zhì)量大幅波動(dòng)。Robinson和Malhotra給出的供應(yīng)鏈質(zhì)量管理的定義是:對(duì)供應(yīng)鏈的合作組織商業(yè)流程的協(xié)調(diào)和整合,以此來(lái)度量、分析和持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品、服務(wù)和流程,目的是創(chuàng)造客戶價(jià)值,提升客戶滿意度。而傳統(tǒng)制造模式下,質(zhì)量管理的重點(diǎn)集中于企業(yè)內(nèi)部,注重內(nèi)部過(guò)程、要素、部門之間的管理與協(xié)調(diào),而對(duì)于外部過(guò)程以及外部關(guān)系則較少關(guān)注,在供應(yīng)商、制造商、分銷商乃至最終用戶之間尚未形成一條連續(xù)、暢通的質(zhì)量鏈,而是被一系列相對(duì)封閉的質(zhì)量“黑箱”所割裂。本文在將供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的研究視角放在合作組織內(nèi)部和合作組織之間的質(zhì)量管理上,而在質(zhì)量管理中質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的管理也至關(guān)重要,本文研究的主要問(wèn)題是供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估。從文獻(xiàn)目前的研究中可以看出目前對(duì)供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究主要集中在定性的分析上,并且注重風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后的管理和控制。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)重要程度,以及動(dòng)態(tài)的、預(yù)測(cè)各指標(biāo)值的對(duì)于導(dǎo)致供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生因素的識(shí)別和評(píng)估的有效方法的研究目前還不成熟,缺乏定量的預(yù)測(cè)方法。從管理角度看,風(fēng)險(xiǎn)最重要的方面就是引發(fā)的原因,只有通過(guò)控制這些因素才能預(yù)警和管理風(fēng)險(xiǎn)。本文將研究重點(diǎn)放在識(shí)別供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵誘因、確定描述供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、評(píng)估供應(yīng)鏈總體質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)以及供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)誘因?qū)τ诠?yīng)鏈總體質(zhì)變動(dòng)等方面。

2 供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工具――關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)誘因分析,得出供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵誘因和關(guān)鍵指標(biāo),它們是管理者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和管理的基礎(chǔ),同時(shí)也是針對(duì)供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)建立貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的依據(jù)。

2.1 供應(yīng)鏈質(zhì)量管理關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的確定

關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是對(duì)某些特定業(yè)務(wù)活動(dòng)和控制環(huán)境進(jìn)行監(jiān)控的關(guān)鍵指標(biāo)體系。Starbird S.提出了最佳合格質(zhì)量的概念,認(rèn)為質(zhì)量可以用合格率表示。本文研究的主題是供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn),所以將產(chǎn)品的不合格率作為關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo),當(dāng)不合格率到一定的范圍時(shí),必須識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生點(diǎn)并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2.2 供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)誘因的確定

關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)誘因就是一些風(fēng)險(xiǎn)特質(zhì)或風(fēng)險(xiǎn)特性,是引起特定風(fēng)險(xiǎn)的隨機(jī)因素。本文從供應(yīng)鏈上各參與主體以及供應(yīng)鏈總體的協(xié)作的角度分析了供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn),并提出導(dǎo)致供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要的誘因,即供應(yīng)鏈的構(gòu)成、企業(yè)間的協(xié)作、供應(yīng)商的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、核心企業(yè)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、銷售企業(yè)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和為整條供應(yīng)鏈服務(wù)的物流服務(wù)提供商的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)。供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的主要影響因素有供應(yīng)鏈長(zhǎng)度、數(shù)量、供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)、與供應(yīng)商的關(guān)系。供應(yīng)鏈的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的影響因素有:供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、需求風(fēng)險(xiǎn)、制造過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)信息技術(shù)的運(yùn)用情況、設(shè)備的完備性、員工的結(jié)構(gòu)與素質(zhì)、先進(jìn)質(zhì)量管理技術(shù)的應(yīng)用。

2.3 供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別結(jié)果

由上一節(jié)的分析,并結(jié)合供應(yīng)鏈各成員的特點(diǎn)得到供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵誘因與衡量風(fēng)險(xiǎn)程度的指標(biāo),即產(chǎn)品不合格率。如下頁(yè)表所示：

3 供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的構(gòu)建

3.1 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的可行性

貝葉斯網(wǎng)絡(luò)(Bayesian Network)實(shí)質(zhì)上就是一種基于概率的不確定性推理網(wǎng)絡(luò),其定義如下：B=,一個(gè)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)主要由兩部分構(gòu)成,分別對(duì)應(yīng)問(wèn)題領(lǐng)域的定性描述和定量描述,即貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)G和網(wǎng)絡(luò)參數(shù)θ。第一部分貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)(G),由一個(gè)節(jié)點(diǎn)集合和一個(gè)有向邊集合組成。有向邊表示變量之間的依賴或因果關(guān)系,有向邊的箭頭代表因果關(guān)系影響的方向性(由父節(jié)點(diǎn)指向子節(jié)點(diǎn))。貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的另一部分θ是反映變量之間關(guān)聯(lián)性的局部概率分布集即概率參數(shù)―條件概率表(CPT),該表列出了每個(gè)節(jié)點(diǎn)相對(duì)于其父節(jié)點(diǎn)所有可能的條件概率。本文所研究的是供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估,供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生需要各種風(fēng)險(xiǎn)誘因的累積和一定的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件,而貝葉斯網(wǎng)絡(luò)提供了一種自然地表示因果或者影響信息的方法,能夠建立一個(gè)表示風(fēng)險(xiǎn)誘因?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu),并且能夠動(dòng)態(tài)的預(yù)測(cè)供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的大小,以及診斷影響供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的因素。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的構(gòu)建

(1)模型的基本假設(shè)

①假設(shè)忽略外部環(huán)境的影響(市場(chǎng)需求的變化、大的自然災(zāi)害等),供應(yīng)鏈質(zhì)量管理的影響因素主要來(lái)自兩個(gè)方面,即各企業(yè)自身的運(yùn)作以及與供應(yīng)鏈其他成員的協(xié)作,所以將從這兩個(gè)方向分析供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵誘因；②將研究對(duì)象設(shè)定為以制造企業(yè)為核心的三級(jí)供應(yīng)鏈；③研究供應(yīng)鏈上各參與主體對(duì)供應(yīng)鏈的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的作用時(shí),將各節(jié)點(diǎn)假設(shè)為相互獨(dú)立的,即各節(jié)點(diǎn)對(duì)于供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的影響不受其他節(jié)點(diǎn)的影響。

(2)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的確定

在構(gòu)建的供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型中,供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)對(duì)供應(yīng)鏈上協(xié)作風(fēng)險(xiǎn)影響比較大,因?yàn)楣?yīng)鏈結(jié)構(gòu)決定了企業(yè)間溝通和協(xié)作的難易程度以及供應(yīng)鏈成員之間的關(guān)系。同樣地,各企業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)影響供應(yīng)鏈的運(yùn)作,但供應(yīng)鏈的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)并不一定會(huì)影響各企業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),所以,各企業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)是供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的父節(jié)點(diǎn),是導(dǎo)致供應(yīng)鏈運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的原因。根據(jù)上述的方法進(jìn)行判斷,確定各指標(biāo)之間的相互依賴關(guān)系,得到供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu),如圖1所示。

(3)參數(shù)θ的確定

θ代表用于量化網(wǎng)絡(luò)的一組參數(shù)。對(duì)于每一個(gè)Xi,存在如下一個(gè)參數(shù)θXi /Pa(Xi),它指明了在給定發(fā)生的情況下事件發(fā)生的條件概率。

即θXi /Pa(Xi)=P［Xi/Pa(Xi)］，i=1，2，…，8(1)

其中，Pa(Xi)表示在圖G中Xi的雙親變量的集合,無(wú)雙親節(jié)點(diǎn)的變量概率分布用邊緣概率表示。參數(shù)θ的確定方法主要有兩種,即專家法和數(shù)據(jù)法。專家法是通過(guò)專家的經(jīng)驗(yàn)給出各變量的概率分布,而數(shù)據(jù)法是通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的分析和學(xué)習(xí)得出變量的概率分布。

在圖1的基礎(chǔ)上加入各變量以及各節(jié)點(diǎn)的概率分布(CPT)后得到如圖2所示的供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。

(4)目標(biāo)函數(shù)的求解模型

本研究的主題是確定在各節(jié)點(diǎn)概率分布確定的條件下供應(yīng)鏈綜合的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)以及各供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)誘因?qū)τ诠?yīng)鏈綜合質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)重要程度,所以目標(biāo)函數(shù)為確定除根節(jié)點(diǎn)之外其余節(jié)點(diǎn)各狀態(tài)下的邊緣概率,即P(Xi)，i=1，2，…，8,下面針對(duì)確定條件下的概率分布和有信念更新的概率分別采用不同的算法。

①無(wú)信念更新的算法

各節(jié)點(diǎn)的聯(lián)合概率為

P［Pa(Xi)×Xi］=Pa(Xi)×P［Xi/Pa(Xi)］，i=1，2，…，8(2)

任意的非證據(jù)節(jié)點(diǎn)X各狀態(tài)下的邊緣概率的計(jì)算

P(Xi)=Pa(Xi)P［Xi×Pa(Xi)］，i=1，2，…，8(3)

由供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖知：

Pa(X8)=｛X6，X7｝，Pa(X6)=｛X1｝，Pa(X7)=｛X2，X3，X4，X5｝

②有信念更新的算法

給定證據(jù)E后任意的非證據(jù)節(jié)點(diǎn)排他性X的后驗(yàn)概率分布P(X/E)稱為該節(jié)點(diǎn)排他性的置信度Bel(X),根據(jù)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)推理模式的特點(diǎn),一個(gè)節(jié)點(diǎn)排他性的信度可以分解成兩個(gè)參數(shù):診斷性參數(shù)λ(X)和因果性參數(shù)π(X),從而節(jié)點(diǎn)排他性的信度Bel(X)=aλ(X)π(X)，(a為歸一化常數(shù)),診斷性參數(shù)λ(X)根據(jù)子節(jié)點(diǎn)排他性X的第j個(gè)子節(jié)點(diǎn)傳播的信息,π(X)根據(jù)子節(jié)點(diǎn)排他性和父節(jié)點(diǎn)排他性傳遞的消息進(jìn)行計(jì)算。

λ(X)=λj(X)(4)

λj(X)為節(jié)點(diǎn)X的第j個(gè)子節(jié)點(diǎn)傳遞的信息。

π(X)=U1，U2，…，UiP(X/U1，U2，…，Un)πx(Ui)(5)

P(X/U1，U2，…，Un)是專家知識(shí)或數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)后的概率化表示形式,πx(Ui)為節(jié)點(diǎn)排他性X的父節(jié)點(diǎn)傳遞給其的信息。

4 結(jié)論及研究展望

在供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中,關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是適用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)測(cè)的重要工具,所以供應(yīng)鏈各企業(yè)往往設(shè)置一些關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)來(lái)評(píng)估和監(jiān)控供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。本文利用關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)誘因和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分析法,得出供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵誘因和關(guān)鍵指標(biāo),在此基礎(chǔ)上建立了貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型,通過(guò)模型的應(yīng)用表明了:在風(fēng)險(xiǎn)管理中,一些風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)指值的變化影響其他指值的變化,企業(yè)可以依據(jù)過(guò)往的經(jīng)驗(yàn)設(shè)定各節(jié)點(diǎn)指標(biāo)值的取值范圍,從而定位導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的首要因素。所以本方法的應(yīng)用有利于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)的監(jiān)控和管理。本文沒(méi)有考慮風(fēng)險(xiǎn)的另一個(gè)要素――風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果,僅從預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的概率入手,所以在貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型中加入風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果這一要素是未來(lái)的研究方向。

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篇4

Abstract: Power transmission project has many characteristics, such as large investment, long construction period, personnel constitute complex, various processes, strong undertaking, so there are many controllable and uncontrollable quality risk factors, so that formed engineering quality risk loss. This paper expounds the main content and features of power transmission project construction quality control risk, using AHP to identify and assess it, and according to the results assessment points out the thought of power transmission project construction quality control risk and the note of serious risk prevention control.

關(guān)鍵詞:輸變電;質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn);識(shí)別;評(píng)估;防范;控制

Key words: power transmission;quality risk;recognition;assessment;prevention;control

中圖分類號(hào):TU7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1006-4311(2010)26-0081-03

0引言

風(fēng)險(xiǎn)是指在一定概率條件下未來(lái)可能發(fā)生但現(xiàn)在無(wú)法確定的不利影響或損失,質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制是風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié),是指風(fēng)險(xiǎn)管理者采取各種措施和方法,消滅或減少因質(zhì)量問(wèn)題造成風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的各種可能性,或者減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)造成的損失。輸變電工程施工具有投資大、工期長(zhǎng)、人員構(gòu)成復(fù)雜、工序繁多且具有承接性強(qiáng)等特點(diǎn),因而存在諸多的可控和不可控質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素,從而形成工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)損益。輸變電工程在施工過(guò)程中,某一節(jié)點(diǎn)發(fā)生質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)損益時(shí),會(huì)對(duì)施工后續(xù)工作的質(zhì)量產(chǎn)生影響,形成風(fēng)險(xiǎn)損益在項(xiàng)目實(shí)施鏈上的傳遞。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)沿項(xiàng)目實(shí)施鏈傳遞的效應(yīng)極易引起質(zhì)量缺陷甚至造成事故,嚴(yán)重時(shí)直接影響輸變電施工企業(yè)的生存與發(fā)展,因此,對(duì)輸變電工程而言質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題尤為重要。

1輸變電施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制主要內(nèi)容及特性

1.1 輸變電施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制主要內(nèi)容質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制源于風(fēng)險(xiǎn)管理理論,該理論認(rèn)為,風(fēng)險(xiǎn)管理分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制三大環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)管理的一條基本原則是:以最小的成本獲得最大的保障。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制是在質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上,針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況采取相應(yīng)的措施與對(duì)策方案,對(duì)可能出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題加以控制、抑制,降低其發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。因此,風(fēng)險(xiǎn)控制的目的是為了最大限度的降低風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生概率,減小損失幅度。輸變電工程施工質(zhì)量控制是工程項(xiàng)目全過(guò)程質(zhì)量控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。工程質(zhì)量很大程度上決定于施工各階段的質(zhì)量控制,其中心任務(wù)是要通過(guò)建立健全有效的質(zhì)量管控工作體系來(lái)確定工程質(zhì)量達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和等級(jí)要求。

1.2 輸變電施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)特性輸變電工程項(xiàng)目的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是具有累加效應(yīng)的,項(xiàng)目每個(gè)環(huán)節(jié)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)形成由兩部分因素構(gòu)成,一是外部風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的影響;二是工序系統(tǒng)本身質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素的影響。項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)具有方向性和時(shí)間性特征。方向性是指項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)具有一定的指向性,或者說(shuō)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)過(guò)程具有較強(qiáng)的路徑依賴特征。時(shí)間性是指項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)從一個(gè)階段(環(huán)節(jié))傳導(dǎo)到另一個(gè)階段(環(huán)節(jié))或從一個(gè)項(xiàng)目傳導(dǎo)到另一個(gè)項(xiàng)目或影響到整個(gè)企業(yè)需要一定的時(shí)間。輸變電工程施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)傳遞特性主要包括以下幾個(gè)方面:

1.2.1 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的利益者不一,內(nèi)外部往往存在各種利益沖突。輸變電項(xiàng)目施工中的利益者包括業(yè)主(建設(shè))單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理、設(shè)備及材料供應(yīng)商等諸多參與方,各參與方形成了項(xiàng)目?jī)r(jià)值鏈,任何一方的差錯(cuò)都有可能造成整個(gè)工程一系列的損失,即質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的傳遞。

1.2.2 施工項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)具有一定的不確定性,其不確定源主要來(lái)自于三個(gè)方面:施工各參與方、施工生產(chǎn)過(guò)程、環(huán)節(jié)銜接信息偏差。

1.2.3 施工項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是隨著項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展而變化。施工過(guò)程中任何的改變都有可能導(dǎo)致施工質(zhì)量的變化,并需要對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)評(píng)估。

1.2.4 由施工項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的工程質(zhì)量問(wèn)題或事故往往是在施工過(guò)程中或后期使用上出現(xiàn),其顯現(xiàn)需要經(jīng)過(guò)一段相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)間。

1.2.5 施工項(xiàng)目質(zhì)量的隱蔽性。工程項(xiàng)目在施工過(guò)程中,由于工序交接多,中間產(chǎn)品多,隱蔽工程多。若不及時(shí)檢查發(fā)現(xiàn)其存在的質(zhì)量問(wèn)題,因其大部分具有不可拆卸檢查的特性,容易根據(jù)事后表面質(zhì)量而造成質(zhì)量判斷錯(cuò)誤,將不合格的評(píng)估為合格。

2輸變電施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估路徑

2.1 輸變電施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是識(shí)別質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、確定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件、描述質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)特征并評(píng)價(jià)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)影響的過(guò)程,是質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制的前提。施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別過(guò)程可以采用結(jié)構(gòu)化分析方法,即由總體到局部、由宏觀到微觀,層層分解來(lái)確定何種風(fēng)險(xiǎn)事件可能影響工程質(zhì)量。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可以采用項(xiàng)目施工方與監(jiān)理方組成聯(lián)合會(huì)議專題討論,專業(yè)技術(shù)人員通過(guò)理論與經(jīng)驗(yàn)討論后確定所有的風(fēng)險(xiǎn)事件。根據(jù)國(guó)內(nèi)輸變電工程施工質(zhì)量實(shí)際情況進(jìn)行識(shí)別,輸變電施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要有經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)四大類。

2.2 輸變電施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型

2.2.1 識(shí)別所存在風(fēng)險(xiǎn)后,可采用層次分析法(簡(jiǎn)稱AHP法)進(jìn)行影響施工質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估,構(gòu)建層次模型如表1。首先使用專家打分法對(duì)各要素進(jìn)行評(píng)價(jià)取值,把問(wèn)題分為三個(gè)層次。第一層次指標(biāo)是總風(fēng)險(xiǎn)A,第二層次指標(biāo)是第一層次包含的四個(gè)維度的風(fēng)險(xiǎn)(B1、B2、B3、B4),第三個(gè)層次指標(biāo)是第二個(gè)層次的若干影響因素。

2.2.2 構(gòu)造比較判斷矩形。以矩形的形式表示每層次中各因素相對(duì)重要的情況,即對(duì)上層次的某個(gè)因素,在下一層次中兩兩元素進(jìn)行相對(duì)重要性的量化判斷。兩兩因素的量化值稱為比例標(biāo)度,比例標(biāo)度可采取1,2,…9或者其倒數(shù)作為相對(duì)重要性的判斷量化值。比例標(biāo)度9個(gè)數(shù)字的含義是:1兩個(gè)因素同等重要,3表示因素1比因素2稍微重要,5表示因素1比因素2明顯重要,7表示因素1比因素2強(qiáng)烈重要,9表示因素1比因素2極為重要。2、4、6、8對(duì)應(yīng)以上相鄰矩陣的判斷的中間情況。判斷矩陣因素的賦值反映出專家對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)要素的相對(duì)重要性認(rèn)識(shí)。

2.2.3 進(jìn)行各因素相對(duì)權(quán)值計(jì)算,判斷矩陣的一致性檢驗(yàn),計(jì)算綜合權(quán)重并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。相對(duì)輸電工程施工過(guò)程中的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)(A)而言,基準(zhǔn)層內(nèi)的指標(biāo)兩兩評(píng)價(jià)得到矩陣A-B(表2-6)。

一致性檢驗(yàn)。在A目標(biāo)下,R1-R20的組合權(quán)重如表7、8所示。

2.3 輸變電施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論根據(jù)層次分析法,采用構(gòu)造比較判斷矩形模型進(jìn)行各因素相對(duì)權(quán)值計(jì)算后得出結(jié)果如下:

2.3.1 重大風(fēng)險(xiǎn)組成:人員素質(zhì)及技術(shù)水平、管理控制執(zhí)行力、管理組織體制機(jī)制等三項(xiàng)的權(quán)重在(0.1,1)之間,屬于重大風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)當(dāng)加以研究并加強(qiáng)監(jiān)督控制。

2.3.2 中度風(fēng)險(xiǎn)組成:施工管理水平、現(xiàn)場(chǎng)組織、質(zhì)檢自檢及整改、施工工藝方案、合同約定及履行、人財(cái)物管理、技術(shù)審核和交底、行業(yè)法規(guī)及規(guī)范、工器具及設(shè)備的調(diào)試校驗(yàn)、成本、新技術(shù)設(shè)備應(yīng)用、材料價(jià)格波動(dòng)、地質(zhì)特征、通貨膨脹、國(guó)家/地方法規(guī)及規(guī)范、地形環(huán)境等十六項(xiàng)的權(quán)重在(0.01,0.1)之間,屬于中度風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)加以重視并采取常態(tài)的防范措施。

2.3.3 輕度風(fēng)險(xiǎn)組成:氣候條件的權(quán)重在(0.001,0.01)之間,屬于輕度風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)做出準(zhǔn)確判斷,給予適時(shí)的重視并做好應(yīng)急預(yù)案,防患于未然。

3輸變電施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制路徑

3.1 輸變電施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制思路由于輸變電施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)性和傳導(dǎo)性,因此對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制必須有動(dòng)態(tài)的、全面系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理思想和手段,更為關(guān)鍵的是要強(qiáng)化項(xiàng)目與企業(yè)之間、各類工程之間、工程分部之間、分項(xiàng)工程之間的持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理和界面管理。同時(shí),施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)還具有較強(qiáng)的路徑依賴和指向性,因此控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)必須界定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能的傳導(dǎo)方向和路徑,明確風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)或階段,針對(duì)性地采取有效措施和應(yīng)急預(yù)案。

根據(jù)上文中提到的級(jí)別分類(重大風(fēng)險(xiǎn)、中度風(fēng)險(xiǎn)、輕度風(fēng)險(xiǎn))來(lái)啟動(dòng)不同層面的應(yīng)急預(yù)案,合理配置資源。針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)要求必須重點(diǎn)整頓,對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及管理人員實(shí)施行政和績(jī)效考核,以大力度的處罰確保規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的剛性;針對(duì)中度風(fēng)險(xiǎn)要求黃牌警告,對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相關(guān)管理人員進(jìn)行履職考核并督促立即整改;針對(duì)輕度風(fēng)險(xiǎn)則要求對(duì)項(xiàng)目管理及施工人員進(jìn)行安全提醒。通過(guò)檢查、評(píng)估、預(yù)警等,及時(shí)實(shí)施干預(yù)手段,以提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急反應(yīng)能力。

3.2 輸變電施工質(zhì)量重大風(fēng)險(xiǎn)控制主要舉措根據(jù)本文評(píng)估結(jié)果,人員素質(zhì)及技術(shù)水平、管理控制執(zhí)行力、管理組織體制機(jī)制等三項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)是輸電施工過(guò)程中危險(xiǎn)程度最高、最需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)。這三項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)從風(fēng)險(xiǎn)源上下功夫,筆者認(rèn)為,輸變電施工質(zhì)量重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)從以下幾個(gè)主要方面進(jìn)行防范與控制。

3.2.1 人員素質(zhì)及技術(shù)水平風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制:①自上而下宣傳并引導(dǎo)正確的學(xué)習(xí)之風(fēng),在理論知識(shí)上重點(diǎn)普及符合企業(yè)發(fā)展所需的知識(shí),鼓勵(lì)無(wú)私傳授經(jīng)驗(yàn);②提高培訓(xùn)的針對(duì)性和適時(shí)性,一切培訓(xùn)應(yīng)與企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際需要和企業(yè)人力資源發(fā)展規(guī)劃分步細(xì)化推進(jìn),培訓(xùn)時(shí)間確定應(yīng)與企業(yè)總體工期協(xié)調(diào),確保培訓(xùn)實(shí)效;③技術(shù)傳授和講解應(yīng)以施工現(xiàn)場(chǎng)為主要培訓(xùn)場(chǎng)所,實(shí)操模擬式教學(xué)更易接受;④建立階段性素質(zhì)與技術(shù)水平客觀測(cè)評(píng)系統(tǒng),以問(wèn)卷試題、現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查了解等方式,分階段定期不定期進(jìn)行評(píng)估;⑤提升自主創(chuàng)新能力,采取必要的獎(jiǎng)勵(lì)措施,提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的科技潛力;⑥提倡技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)比武,通過(guò)物質(zhì)和精神獎(jiǎng)懲的手段,提高重視度和積極性;⑦新老幫帶的師徒關(guān)系應(yīng)在輸變電工程中不斷發(fā)揚(yáng)下去。

3.2.2 管理控制執(zhí)行力風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制:①建設(shè)高素質(zhì)的管理人員隊(duì)伍,不斷提高他們的業(yè)務(wù)能力、灌輸思想的能力和貫徹行為的能力,確保政令暢通;②建立完善合理的質(zhì)量管理制度,必須結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際和形勢(shì)發(fā)展,不斷建立和完善具有針對(duì)性和可執(zhí)行性的各種質(zhì)量管理制度;③優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,明晰職責(zé)界線,規(guī)范工作程序,減少中間環(huán)節(jié),細(xì)化業(yè)務(wù)流程,職責(zé)界線必須明確到點(diǎn),用流程和管理職責(zé)來(lái)規(guī)范人員的執(zhí)行行為;④建立良好的溝通機(jī)制,培育良好的溝通氛圍,通過(guò)溝通,使命令指令和工作意圖及時(shí)得到快速有效的執(zhí)行,并易形成共識(shí),達(dá)成一致;⑤獎(jiǎng)懲分明,重要事項(xiàng)必須采取剛性手段確保執(zhí)行的不可變性;⑥委派第三人對(duì)事物進(jìn)行監(jiān)督與跟蹤,保證管理執(zhí)行過(guò)程處于受控狀態(tài);⑦做好信息反饋的收集工作,通過(guò)被動(dòng)反饋或者主動(dòng)調(diào)研,通過(guò)總結(jié)好壞得以趨利避害,確保管理執(zhí)行得到不斷改善;⑦協(xié)調(diào)內(nèi)部資源統(tǒng)籌配置,把資源合理協(xié)調(diào)調(diào)動(dòng)在所需層面上,從上到下一個(gè)方向,以達(dá)到事半功倍;⑧提高團(tuán)隊(duì)合作和協(xié)同作戰(zhàn)意識(shí),增強(qiáng)聚合戰(zhàn)力。

3.2.3 管理組織體制機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制:①優(yōu)化調(diào)整企業(yè)組織架構(gòu),明確各項(xiàng)目管理部門的“責(zé)、權(quán)、利”關(guān)系,從體制上分散企業(yè)的施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。②在完善內(nèi)部質(zhì)量管理系列制度的基礎(chǔ)上,必須在企業(yè)制度體系中明確質(zhì)量管理系列制度的地位和關(guān)系,不能將質(zhì)量管理系列制度獨(dú)立游離于制度體系之外;③在工程項(xiàng)目質(zhì)量控制中,應(yīng)采取PDCA循環(huán)管理(計(jì)劃Plan、實(shí)施Do、處置Action、檢查Check),實(shí)現(xiàn)質(zhì)量在計(jì)劃控制下上升;④實(shí)施大閉環(huán)管理中的小閉環(huán)控制。即通過(guò)計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等過(guò)程綜合、合理運(yùn)用各種科學(xué)方法來(lái)實(shí)現(xiàn)目標(biāo);⑤摒棄“輕視事前管理,注重事后處理”的開環(huán)管理模式,把事后管理轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑啊⑹轮小⑹潞罂刂频拈]環(huán)管理模式;⑥創(chuàng)新工作機(jī)制,整合內(nèi)部資源,規(guī)范施工流程,采用簡(jiǎn)便方法控制事故過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié),從而有效降低施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn);⑦將信息化技術(shù)應(yīng)用到項(xiàng)目施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理,建立以物資流、資金流、工作流為核心的項(xiàng)目管理系統(tǒng)、還應(yīng)進(jìn)一步加大投入,從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估到風(fēng)險(xiǎn)控制等管理系統(tǒng)的開發(fā)。

篇5

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn) 水電項(xiàng)目 策略

中圖分類號(hào)：G4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1008-925X(2012)O9-0131-01

近年來(lái)，隨著風(fēng)險(xiǎn)分析研究的進(jìn)一步深入，風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)廣泛應(yīng)用在工業(yè)、金融、企業(yè)管理等領(lǐng)域。不僅如此，風(fēng)險(xiǎn)分析也開始應(yīng)用在水電項(xiàng)目的方面。

我國(guó)從建國(guó)初期就開始水利水電工程的建設(shè)。這個(gè)過(guò)程中，我國(guó)在水利水電項(xiàng)目的建設(shè)的技術(shù)顯著提高，很多技術(shù)水平處于世界先進(jìn)水平之列。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快，進(jìn)行跨國(guó)水電項(xiàng)目投資，不僅有利于我國(guó)企業(yè)打開國(guó)際市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)效益的增加，而且有利于企業(yè)積累豐富經(jīng)驗(yàn)應(yīng)對(duì)更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。可是，跨國(guó)水電項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)更多、更復(fù)雜。因此研究跨國(guó)水電項(xiàng)目建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)因素，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)跨國(guó)水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的能力，對(duì)企業(yè)保質(zhì)保量完成跨國(guó)水電項(xiàng)目建設(shè)具有重要意義。

一、跨國(guó)水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的功能

水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要任務(wù)就是識(shí)別能夠給企業(yè)、社會(huì)帶了效益的項(xiàng)目，剔除那些難以實(shí)現(xiàn)、成本巨大的項(xiàng)目。通過(guò)這樣的項(xiàng)目識(shí)別，有助于企業(yè)更好的安排資源、將精力集中在需要建設(shè)的水電項(xiàng)目中，重點(diǎn)分析有效項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，減輕企業(yè)的犯錯(cuò)成本。

二、跨國(guó)水電項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（一）資金風(fēng)險(xiǎn)

水電項(xiàng)目是典型的資金密集型企業(yè)，投資一項(xiàng)水電項(xiàng)目需要一次性注入大量資金，并且在項(xiàng)目的后續(xù)建設(shè)階段，還需要有資金的不斷投入。缺少資金的支撐，很可能造成工人的流失、原材料的短缺、技術(shù)的不可達(dá)到、項(xiàng)目的延期等。這些風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)影響項(xiàng)目的質(zhì)量，造成企業(yè)受益的減少。

（二）設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

跨國(guó)水電項(xiàng)目是一個(gè)復(fù)雜的大型工程，涉及眾多部門，只有對(duì)項(xiàng)目精心設(shè)計(jì)才能使項(xiàng)目決策者對(duì)項(xiàng)目在宏觀上準(zhǔn)確整體把握。水電項(xiàng)目前期的設(shè)計(jì)有很多，如廠房的設(shè)計(jì)、設(shè)備的采購(gòu)、技術(shù)的選擇、子項(xiàng)目的分配等等。有了準(zhǔn)確的設(shè)計(jì)，之后的項(xiàng)目建設(shè)便有了依據(jù)。

（三）超時(shí)完工風(fēng)險(xiǎn)

水電項(xiàng)目施工前，一般都會(huì)與委托方簽訂合同，規(guī)定完工時(shí)間。同時(shí)也會(huì)規(guī)定，如果沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成將采取何種懲罰方式。水電項(xiàng)目施工期限長(zhǎng)，在這段時(shí)期中，可能出現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的誤判而延期，人員的流失而暫停施工、資金供應(yīng)不足延緩施工進(jìn)程等情況等。這些情況都會(huì)造成完工時(shí)間的推遲。

（四）設(shè)備供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)

大型水電項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中需要可以含量高、數(shù)量多、質(zhì)量強(qiáng)的設(shè)備。這些設(shè)備不僅是工程進(jìn)展程度的保障，也是工程質(zhì)量的保證。但是有時(shí)可能設(shè)備的供應(yīng)商由于種種原因無(wú)法提供設(shè)備，或者由于科技進(jìn)步，原來(lái)的設(shè)備已經(jīng)淘汰，新確定的設(shè)備在短期又無(wú)法提供等。

三、跨國(guó)水電項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程

水電項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，就是通過(guò)對(duì)項(xiàng)目可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)判，并將這些風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)實(shí)力進(jìn)行對(duì)比，分析哪些風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)可以解決的，哪些風(fēng)險(xiǎn)是不可能實(shí)現(xiàn)的。前期識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法主要有以下四種：

1、成立風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)人員由企業(yè)的專業(yè)人才構(gòu)成。必要時(shí)可以邀請(qǐng)其他成員加入。

2、識(shí)別主要風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)階段的主要任務(wù)有描述項(xiàng)目的流程、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、確定組織人員、確定資金的供給，分析項(xiàng)目所處的外部環(huán)境和企業(yè)本身的實(shí)力。

3、分析識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，得出應(yīng)對(duì)策略。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)后，需要分析如何應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。這不僅有助于投資企業(yè)防患于未然，也有利于企業(yè)根據(jù)自己實(shí)際情況承擔(dān)與實(shí)體匹配的項(xiàng)目。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，通常3種方法。第一是單獨(dú)決策法，這種方法是企業(yè)各個(gè)部門或風(fēng)險(xiǎn)分析小組成員每個(gè)人針對(duì)幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對(duì)策略，交給風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)構(gòu)總和；第二種是小組討論法，這種方法通過(guò)召集項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人和技術(shù)人才來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析；第三種就是集體討論法，這種方法與小組討論法非常相似，不同之處在于討論的范圍大，人員多。

4、編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)辦法。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)辦法應(yīng)該客觀的評(píng)價(jià)項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的具體措施、企業(yè)掌握這些風(fēng)險(xiǎn)的能力大小、防范風(fēng)險(xiǎn)需要的資金等。編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)辦法的目的也是為了決策層能更清楚的認(rèn)清項(xiàng)目的得與失，為決策者決定項(xiàng)目的開工、暫停、放棄提供參考。

四、跨國(guó)水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與應(yīng)對(duì)策略

（一）購(gòu)買投資保險(xiǎn)，防范政治風(fēng)險(xiǎn)

購(gòu)買跨國(guó)水電項(xiàng)目的投資保險(xiǎn)，主要是為了應(yīng)對(duì)因外匯變動(dòng)、國(guó)家、戰(zhàn)爭(zhēng)等這類不可抗因素引致的風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)注投資保險(xiǎn)，合理利用這種保險(xiǎn)政策，能幫助企業(yè)獲得銀行融資，有更多的勇氣向國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)軍。

（二）提高企業(yè)法律意識(shí)，降低因合同、談判而引致的風(fēng)險(xiǎn)

每個(gè)國(guó)家都有自己的法律，并且國(guó)家不同，對(duì)同一件事情的法律就不同。投資國(guó)外水電項(xiàng)目的企業(yè)應(yīng)該重視投資國(guó)的相關(guān)法律規(guī)定，避免因合同、談判引致的法律風(fēng)險(xiǎn)。防范和應(yīng)對(duì)這類風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以：第一，建立專門的國(guó)外法律研究組織，為企業(yè)的投資決策提供法律參考。第二，購(gòu)買法律服務(wù)，求助于當(dāng)?shù)胤蓪I(yè)人才給予精準(zhǔn)的法律支援。

（三）完善企業(yè)內(nèi)部管理，降低企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)

完善企業(yè)內(nèi)部管理，是預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。對(duì)于跨國(guó)水電項(xiàng)目生產(chǎn)的每個(gè)流程，包括原材料的采購(gòu)和入庫(kù)保管，設(shè)備的采購(gòu)和調(diào)試，企業(yè)人才職位變動(dòng)等制定合理運(yùn)行措施。其中，針對(duì)事關(guān)建設(shè)安全、環(huán)境保護(hù)、資金運(yùn)轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理，要采取事前預(yù)防，事中控制，事后跟蹤的辦法。不僅如此，對(duì)跨國(guó)水電項(xiàng)目，也要根據(jù)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境、法律、文化等情況變通，保證本土的管理制度在國(guó)外也能實(shí)施。

（四）提高管理公共安全的能力

公共安全事件不僅影響跨國(guó)水電項(xiàng)目的進(jìn)程，并且影響企業(yè)的國(guó)際聲譽(yù)，會(huì)影響企業(yè)的長(zhǎng)期收入。處理公共安全事件，第一就要提高國(guó)外項(xiàng)目工作人員的公共安全防范意識(shí)，組建專門的檢查公共安全隱患的機(jī)構(gòu)；第二，與國(guó)外政府部門保持融洽的關(guān)系，平時(shí)注意收集該國(guó)政治、治安等方面的信息，對(duì)或有發(fā)生的事件提前做好應(yīng)急預(yù)案。

參考文獻(xiàn)：